镇江市全面推进依法行政工作领导小组办公室文件
镇依法办〔2017〕15号
关于2017年度行政执法案卷评查情况的通报
各辖市、区全面推进依法行政工作领导小组办公室，市各委办局：
为贯彻落实《中共镇江市委市人民政府关于镇江市贯彻落实〈法治政府建设实施纲要（2015—2020年）〉实施方案》的部署要求，切实规范行政执法行为，提升行政执法水平。根据《镇江市2017年行政执法监督检查计划》安排，市全面推进依法行政工作领导小组办公室组织了对全市行政执法单位的行政执法案卷进行了评查。现将有关情况通报如下:
一、基本情况
此次评查共抽取了全市2017年形成并已结案的121份行政执法案卷（其中行政处罚59卷，行政许可案62卷）。为确保评查质量，此次评查工作邀请了法官、律师、部门法规处长等共10名长期从事行政执法监督工作人员组成评查组，对照市法制办制定的行政执法案卷评查标准逐项进行评查。
从评查的总体情况看，今年案卷质量总体水平有所提高，特别是取证水平提升幅度较大。部分单位对作风效能考核案卷抽查中通报的问题，进行了有效的整改。在市级部门中，市公安局、市人社局、市住建局、市地税局、市水利局、市民防局等单位案卷质量较好；在辖市区中，丹徒区、句容市案卷整体质量好于其他辖市区。
二、存在的问题
少数单位因存在无行政执法主体资格、主要事实没有查清以及因取证程序违法而导致证据无效等问题，被评为不合格案卷，共13份。此外，案卷中仍然存在一些重复出现的问题，需要有关执法部门在今后的工作中高度重视并加以改进。
（一）行政处罚案卷
1．法定权限方面：少数单位不具备独立的行政执法主体资格，而以自己的名义出现；有的案卷现场检查、询问笔录中未见出示执法证件的记载；内部审批流程不规范；未按照政府公布的自由裁量标准实施处罚的记载，适用自由裁量无说理。
2．处罚程序方面：有的单位取证程序违法；有的行政强制措施和行政处罚分辨不清；有的处罚告知的事实、理由和依据不具体，诉权交代不全面或不准确；有的案卷内部审批程序批准意见含糊不清；行政处罚决定书等文书送达不规范，代收人与受送达人的关系无相关证据证明。
3．违法事实认定方面：有的案卷与案件相关联人员身份证明未列入案卷，非法定代表人接受调查、签收文书，无授权委托书；有的案卷制作的复印件、照片等证据证明力不高；拍摄的违法现场照片无关联性；有的视听资料证据，未注明制作方法、制作时间、制作人和证明对象等情况，声音资料未附有文字记录；有的违法所得认定不依法进行，认定不准确。
4．适用法律方面：少数执法文书中引用的法律、法规、规章名称未使用全称，引用依据条、款、项内容不完整。个别案件引用法律条款错误；行政处罚决定书及行政处罚事先告知书没有充分说明事理、情理和法理。
5．归档方面：个别执法部门有法定职责，社会主体投诉也多，行政执法工作还存在着随意性；有的单位在案卷装订时仍未使用统一规范的卷皮，个别案卷页码编写不规范、卷名表述不全，不能反映案卷内容，没有立卷人签章或加盖归档专用章，案卷材料排序不规范；个别案卷所有材料全部使用复印件归档。
（二）行政许可案卷
1．申请与受理方面：少数案卷对申请人提供的部分申请材料未要求申请人签名或盖章确认，受理前接受的申请材料未给申请人书面接受凭证，执法人员对申请人提供的材料不加以审查；对待委托代理人申请行政许可无委托书，委托代理人身份证明材料缺失，受理通知书中办理期限未明确。
2．审查与决定方面：对法律规定实施行政许可应当听证的事项、涉及行政相关人重大利益的许可事项或者行政机关认为需要听证的其他重大行政许可事项定性不准确；听证程序欠规范；少数案卷核查时，无执法人员出示执法证的记载；决定书中法律依据不能明确专业法和行政许可法相关具体条款；许可证和许可决定书用章不规范。
3．期限方面：有的执法部门规避审批时限问题，案卷中显示审查和调查工作前移，未严格落实受理单制度、办理时限等行政审批相关制度，不能保障许可申请人的合法权益；有的文送达过程中，未注明代签收人与受送达单位是何关系。
4．归档方面：个别案卷所有材料全部使用复印件归档，案卷保管期限不明确；案卷页码编写用铅笔、顺序不正确等不规范现象、备考表未填写。
上述问题，属市级部门存在的由市法制办分别反馈给执法部门进行整改；属辖市区部门存在的由市法制办分别反馈给辖市区法制办，由辖市区法制办督促其整改。请各单位将整改情况于12月15日前书面反馈市法制办，本次案卷评查情况将作为2017年度法治政府考核的重要依据。
三、下一步工作要求
一是要增强对行政执法案卷评查的认识。行政执法案卷作为行政执法活动结束后，反映行政执法行为是否合法、规范的重要载体，各行政执法单位要充分认识规范制作案卷的重要性，把开展案卷评查活动作为对促进规范行政执法行为、提高依法行政水平的重要抓手，认真对待评查活动。要进一步完善本单位的案卷管理制度，做到及时归档，规范装订，并进一步完善执法案件办理内部运行机制。
二是要认真查找和解决本单位存在的问题。各行政执法单位要以本次案卷评查为契机，对照法律规范和此次评查中存在的问题，举一反三，认真查找不足，采取措施进行整改，避免在今后的执法工作中再出现类似的问题。要强化政府法制机构对行政执法工作的监督指导，加强和落实行政执法责任制。
三是要采取措施提高行政执法人员素质。各执法单位要理清问题存在的原因，着力提高执法人员业务素质。加大对行政执法人员的业务培训力度，提高行政执法人员对法律、法规和规章的学习理解能力，对行政违法行为的调查取证和分析判断能力，对行政执法文书的制作运用能力等，全面提升执法人员的综合素质，提高执法人员的业务水平，打造一支政治合格、业务精通、作风过硬的执法队伍。
镇江市全面推进依法行政工作领导小组办公室
2017年11月21日